上市公司賬上近6000萬元“不翼而飛”?超卓航科11月3日發布關于部分銀行存款被劃轉的風險提示性公告，稱今年3月30日將6000萬閑置資金存入招商銀行南京城北支行，但是當天5995萬就被劃入保證金存款賬戶，10月7日被招行南京城北支行劃出公司賬戶，用于兩家與超卓航科不存在任何關聯關系和業務往來的企業進行承兌匯票的行為。
上交所也“火速”下發問詢函，要求超卓航科補充說明更詳細信息。
近6000萬元“不翼而飛”?
超卓航科公告稱，公司 2023 年 3 月 30 日通過全資子公司上海超卓金屬材料有限公司使用暫時閑置的募集資金 6,000 萬元存入招商銀行股份有限公司南京城北支行(以下簡稱“招商銀行南京城北支行”)以期實現存款收益。截止本公告日，其中 5,995 萬元已被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。
經公司自查及向招商銀行問詢得知，2023 年 3 月 30 日公司向招商銀行南京城北支行存入首筆資金 6000 萬元，其中 5,995 萬元于當日被劃入保證金存款賬戶，起息日為 2023 年 03 月 30 日，到期日 2023 年 09 月 30 日。此外，在該銀行的本公司賬戶下，存在以本公司名義向北控(江蘇)建設項目管理有限公司和南京隴源匯能電力科技有限公司開具的共計 23,980 萬元銀行承兌匯票的開票記錄，出票日期為 2023 年 03 月 29 日，匯票到期日為 2023 年 09 月 29 日。截止本公告日，上述銀行承兌匯票中，合計 5,995 萬元的銀行承兌匯票顯示已承兌(承兌日期為 2023 年 03 月 30 日)，對應票據狀態為“票據已結清”，其余銀行承兌匯票的票據狀態為“票據已作廢”。2023 年 10 月 7 日，5,995 萬元被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。
經公司核查，北控(江蘇)建設項目管理有限公司和南京隴源匯能電力科技有限公司與公司、公司董監高以及實際控制人不存在任何關聯關系和業務往來，公司亦未與上述兩家公司簽訂過任何協議。公司對于資金存入前即實施的開具銀行承兌匯票行為不知情。
針對上述情況，公司管理層第一時間積極與招商銀行溝通核實，近日公司已向南京市公安局經偵支隊報案，并向國家金融監督管理總局江蘇監管局舉報。目前公司經營活動和募投項目一切正常，尚未受到上述事件影響，公司董事會將督促管理層積極配合警方及相關監管部門處理此事，并嚴格按照法律法規相關規定及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
上交所發問詢函
上交所也“火速”下發問詢函，要求超卓航科補充說明更詳細信息。
1、關于存款事項的情況。請公司補充披露選擇該存款行的原因及合理性、主要參與人員及決策流程，并說明是否簽訂相關合同、是否存在擔保性質的條款或其他特殊約定。2、關于相關存款被用作保證金的具體情況。請公司補充披露：
(1)公司是否簽署與銀行承兌匯票相關的協議、已開具銀行承兌匯票的相關手續是否齊全、公司公章使用等內控管理是否存在重大缺陷;
(2)持票人的股東結構、經營及財務狀況等，并明確說明持票人與公司、董監高、實際控制人及其關聯方之間是否存在關聯關系或其他應說明的關系;
(3)公司知悉相關存款被用作保證金的時間，是否存在未及時發現相關資金受限的情形。
3、關于相關資金被劃轉的具體情況。請公司補充披露：
(1)公司相關資金被劃轉的具體過程、辦理依據及參與人員;
(2)公司知悉該事項的時間，是否存在未及時履行信息披露義務的情形。
4、關于資金劃轉對公司的影響。請公司補充披露：
(1)結合公司募集資金使用情況，說明相關資金被劃轉對公司募投項目、生產經營是否存在重大影響;
(2)結合持票人的資產財務狀況和還款能力等，審慎充分評估風險敞口及對公司2023年業績的影響。
5、關于公司的應對情況。請公司補充披露：
(1)針對相關資金劃轉事項，已采取及擬采取的解決措施以及具體進展;
(2)公司的自查情況，包括但不限于內部控制是否有效、是否存在違規擔保、資金占用、資金異常受限等損害上市公司利益的行為。
本文源自:金融界
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